Sim Não
Se não, que CONTROLES DE ESTOQUES existem?
03- Qual o sistema de CONTROLE DE CHEQUES? Através de Nota Fiscal Documento de Controle Interno Através de Cópia de Cheque Através de Boletim Bancário Cheque tem dupla assinatura Existe assinatura autorizada Outro sistema, qual? ZZ ZZZZZZZZZ Quem autoriza lista de assinaturas?
04- Existe um sistema de controles nas CONTAS A COBRAR e nas CONTAS À PAGAR? Sim Não
05 - As referências de Funcionários subalternos e executivos são verificadas pelo Dep. R.H. antes de serem contratados? Sim Não
06 - Existe um sistema de Auditoria de Compras, ou seja, que autonomia possuem os Executivos de Compras na sua empresa? Sim Não
Existe um comitê de Compras com membros variáveis para decidir as compras de grandes valores? Sim Não
07 - O Pagamento da Mão de Obra permanente e/ou temporária é sujeito a "spot checks" frequentes? Sim Não
a Remuneração é paga com cheques? em dinheiro envelopado? através de Boletim Bancário? outro sistema? existe sistema de segurança?
08 - Já foi descoberto um desvio, fraude ou corrupção na sua empresa? Sim Não
Foram identificados os Culpados? Sim Não
Que medidas foram tomadas contra o(s) culpado(s) ? medidas internas sem denúncia aberto inquérito policial teve condenação na justiça foi recuperado o prejuízo
09 - A alta gestão da empresa já suspeitou da existência de desonestidades em algum departamentos ou divisão? Sim Não
foram tomadas medidas? já foram feitas denúncias anônimas? foram investigadas?
10 - A empresa mantém um departamento de Auditoria Interna? Sim Não
11 - A empresa sofre auditoria Externa frequentemente? Sim Não
12 - Existe um Comitê de Ética na empresa para investigar e tratar dos assuntos de falta de fidedignidade? Sim Não
